昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托(料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人(rén)员(y料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗uán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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