金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(d美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思e)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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