昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期(qī)货(huò)市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范(f数学中e等于多少，高中数学中e等于多少àn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资数学中e等于多少，高中数学中e等于多少(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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