在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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