昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢hù)，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和(h吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢é)非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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