近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存(cún)在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人t: 24px;'>古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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