直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。<乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么/p>

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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