金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额国家常务委员7人，国家常务委员7人简历，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ国家常务委员7人，国家常务委员7人简历)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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