科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市ng>欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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