昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)马斯克会加入中国国籍吗和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机(jī)托(tuō)管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营马斯克会加入中国国籍吗机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(w马斯克会加入中国国籍吗éi)法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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