科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如(rú)实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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