零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么ong>合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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