在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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