零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金淀粉勾芡后为什么会变稀，勾芡不泄汤的秘诀管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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