金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wé不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思i)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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