金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过(guò)北(běi)向互换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局(jú)）发布(bù)联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限公勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善司（以下(xià)简称上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基(jī)础设施(shī)互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利率互换(huà勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善n)集中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成(chéng)内地银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的(de)清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司针(zhēn)对双方(fāng)清算所(suǒ)之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善(jīn)管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了(le)两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)应(yīng)当依法履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司(sī)为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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