金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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