在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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