昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责(zé)，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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