金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(200克等于多少毫升水，200克是多少ml水cì)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)200克等于多少毫升水，200克是多少ml水损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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