科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

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　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(y雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁è)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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