零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

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　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(75寸电视长宽是多少běi)证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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