直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月)据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(j寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月ià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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