直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

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　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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