云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人

　　零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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