昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托浙k是浙江哪个城市的浙k是浙江哪个城市的(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（浙k是浙江哪个城市的以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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