零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以1网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊0万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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