金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决伊拉克是不是被灭国了(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ伊拉克是不是被灭国了)支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún伊拉克是不是被灭国了)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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