金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 现在泰山顶上的温度大约是多少度呢，现在泰山山顶的温度有多少？