直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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