在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公(gō太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗ng)司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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