在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“德国对中国友好吗，德国对中国怎么样点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(z德国对中国友好吗，德国对中国怎么样hí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(x德国对中国友好吗，德国对中国怎么样ìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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