科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办p>

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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