零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持(chí什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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