零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾(韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。