在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募(m撒贝宁个人资料简历ù)基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位撒贝宁个人资料简历(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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