科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(y甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女uán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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