近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机(jī)构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规则(强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题3日，交易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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