零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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