近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做(zuò)市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的(de)处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低(dī)价包销多期辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一(yī)定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和(hé)自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基(辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思jī)石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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