金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损knocked什么意思，knocking什么意思害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(gknocked什么意思，knocking什么意思uān)投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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