直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思