科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个