近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力(lì)度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融(山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式(shì)参与债(zhài)券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原(yuán)因包(bāo)括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格(gé)发(fā)现(xiàn)的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022(xìn)号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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