金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换(huàn)通开展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促(cù)进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高(gāo)水平金(jīn)融(róng)开(kāi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结(jié)算(suàn)有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施互(hù)联(lián)互通(tōng)参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及(哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结(jié)算公司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàn哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗g)录健全了(le)两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结(jié)算公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互(hù)换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控(kòng)制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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