昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件(jià北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日n)或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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