科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院读西的字有哪些，读喜的字有哪些消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōn读西的字有哪些，读喜的字有哪些g)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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