零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊面注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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