直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(s机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息-height: 24px;'>机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息hì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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