零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德lt="东北证券突发(fā)！时(shí)隔7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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